Роль аудита в оценке уровня зрелости: Управление данными

Я думаю, многие из нас сталкивались с процедурой аудита, и все примерно понимают, что это такое. По результатам аудита обычно готовят перечень замечаний и устанавливают сроки устранения всех выявленных недочетов. Иногда все замечания ранжируют по типу - критичное/ важное/ некритичное. И это всегда большая головная боль и для проверяющих, и для тех, кого проверяют.

Но если правильно подойти к процессу аудита, то можно получить весомую выгоду от его проведения, а именно понять текущий уровень зрелости ваших процессов Data Governance и системы управления данными вообще. Что для этого нужно? Подготовить и проранжировать вопросы в чек-листе аудита таким образом, чтобы они откликались на запрос и требования, которые нам диктует каждый из обозначенных в вашей стратегии уровней зрелости Data.

Систем оценки уровней зрелости в природе очень много )), почитать про них можно вот тут - Фреймворк оценки цифровой зрелости. Но нам нужна оценка зрелости именно процессов управления данными. И, так как ранее в статье про Экспресс-оценку в качестве базового подхода был использован подход CMM, то расскажу про аудит, заточенный именно под такой способ оценки зрелости.

Итак, сначала определимся с функциями, которые будем проверять. Мы же помним, что в классическом колесе DAMA всего одиннадцать функций? Можно  разбивать точно в соответствие с учебником, но можно схлопнуть, например, архитектуру и моделирование в один подраздел аудита.  Какая-то из функций, возможно, вообще отсутствует и нет смысла тратить на неё время. Порассуждав подобным образом, оставляем, например, следующие разделы для целей аудита и оценки:

1. Data Governance или стратегическое управление данными.

2. Управление качеством данных

3. Управление метаданными

4. Управление справочными и мастер-данными

5. Управление архитектурой данных и моделированием

6. Управление хранилищем и аналитикой (DWH&BI)

1. Начальный (хаотичный)

2. Повторяемый

3. Определённый (регламентированный)

4. Контролируемый (измеряемый)

5. Оптимизируемый

Давайте посмотрим, какие бывают вопросы и как их можно проранжировать в соответствии с CMM-этапами на примере одной из функций - Качество данных:

v2 - старый формат excel, но могут быть проблемы с диаграммой на 2 листе.

Чуть позже добью и выложу как дополнительный материал аналогичные таблицы по обозначенным выше функциям управления данными.

Материал подготовлен на основе двух пройденных аудитов и двух проведённых - комбо из разных времён и проектов.